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私募法律法規(guī)

20230928《私募投資基金備案指引第1號(hào)-私募證券投資基金》

來(lái)源：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì) 瀏覽：3176 時(shí)間：2023-09-28 20:50:50
私募投資基金備案指引第 1 號(hào)——私募證券投資基金
第一條 為了規(guī)范私募證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱私募證券基金）備案業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》《私募投資基金登記備案辦法》（以下簡(jiǎn)稱《登記備案辦法》）等，制定本指引。
第二條 私募基金管理人辦理私募證券基金的備案、備案信息變更和清算等業(yè)務(wù)，適用本指引。
第三條 私募基金管理人按照《登記備案辦法》第三十九條的規(guī)定提請(qǐng)辦理私募證券基金備案的，所提交的募集推介材料應(yīng)當(dāng)為私募基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)在募集過(guò)程中真實(shí)使用的募集推介材料。
《登記備案辦法》第二十八條規(guī)定的私募證券基金募集推介材料中的“重要信息”，還包括下列內(nèi)容：
（一）私募證券基金有多名投資經(jīng)理的，應(yīng)當(dāng)披露設(shè)置多名投資經(jīng)理的合理性、管理方式、分工安排、調(diào)整機(jī)制等內(nèi)容；
（二）委托基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)提供證券投資建議服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)披露基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)名稱、投資顧問(wèn)服務(wù)范圍、投資顧問(wèn)費(fèi)用，以及更換、解聘投資顧問(wèn)的條件和程序等內(nèi)容；
（三）私募證券基金進(jìn)行份額分級(jí)的，應(yīng)當(dāng)披露分級(jí)設(shè)計(jì)及相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)、收益分配、風(fēng)險(xiǎn)控制等內(nèi)容；
（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他內(nèi)容。
私募基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保募集推介材料中的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
第四條 以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募證券基金的，私募基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查每一層的投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。
下列投資者視為合格投資者，不再穿透核查和合并計(jì)算投資者人數(shù)：
（二）國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)依法發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品、私募基金；
（四）投資于所管理私募證券基金的私募基金管理人及其員工；
（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。
本條第二款第四項(xiàng)所稱私募基金管理人員工，是指與私募基金管理人簽訂勞動(dòng)合同并繳納社保的正式員工，簽訂勞動(dòng)合同或者勞務(wù)合同的外籍員工、退休返聘員工，國(guó)家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位、政府及其授權(quán)機(jī)構(gòu)控制的企業(yè)委派的高級(jí)管理人員，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他從業(yè)人員。
第五條 私募基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保私募證券基金的投資者具備與其認(rèn)（申）購(gòu)基金相匹配的出資能力，投資者不得匯集他人資金認(rèn)（申）購(gòu)私募證券基金。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)確保提請(qǐng)辦理備案手續(xù)的私募證券基金已完成真實(shí)募集，不得在基金備案完成后通過(guò)短期贖回基金份額等方式，規(guī)避最低出資、募集完畢等要求。協(xié)會(huì)辦理私募證券基金備案時(shí)，可以視情況要求私募基金管理人提供投資者的出資能力證明等材料。
第六條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)的規(guī)定，向投資者進(jìn)行書面風(fēng)險(xiǎn)揭示和問(wèn)卷調(diào)查，國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)、符合本指引第四條第二款的投資者可以豁免簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書和風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷等材料。
第七條 單個(gè)投資者對(duì)私募證券基金的首次出資金額不得低于合格投資者最低出資要求，但下列投資者除外：
（二）投資于所管理私募證券基金的私募基金管理人及其員工；
（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他投資者。
第八條 私募基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)的規(guī)定，與募集監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽署募集監(jiān)督協(xié)議，明確約定私募證券基金募集結(jié)算資金專用賬戶的控制權(quán)、責(zé)任劃分以及保障資金劃轉(zhuǎn)安全等事項(xiàng)。
第九條 私募證券基金的名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明私募基金管理人名稱簡(jiǎn)稱以及“私募證券投資基金”字樣，不得包含“理財(cái)”“資管產(chǎn)品”“資管計(jì)劃”等字樣，法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)另有規(guī)定的除外。未經(jīng)批準(zhǔn)或者授權(quán)，不得在基金名稱中使用與國(guó)家重大發(fā)展戰(zhàn)略、金融機(jī)構(gòu)、知名私募基金管理人相同或者近似等可能誤導(dǎo)投資者的字樣。不得在基金名稱中使用違背公序良俗或者造成不良社會(huì)影響的字樣。
第十條 私募證券基金的基金合同應(yīng)當(dāng)約定明確、合理的存續(xù)期，不得約定無(wú)固定期限。
第十一條 私募證券基金的基金合同應(yīng)當(dāng)明確約定封閉式、開放式等基金運(yùn)作方式。開放式私募證券基金的基金合同應(yīng)當(dāng)設(shè)置固定開放日，明確投資者認(rèn)（申）購(gòu)、贖回時(shí)間、頻率、程序以及限制事項(xiàng)。未按照基金合同約定征得投資者同意，私募基金管理人不得
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