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資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容與格式指引 

[格式示例如下，風(fēng)險(xiǎn)揭示書須包含但不限于以下內(nèi)容] 

尊敬的投資者： 

投資有風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)您/貴機(jī)構(gòu)參與資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)，可能獲得投資收益，但同時(shí)也面臨著投資虧損的風(fēng)險(xiǎn)。您/貴機(jī)構(gòu)在作出投資決策之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本風(fēng)險(xiǎn)揭示書和資產(chǎn)管理合同等文件，充分認(rèn)識(shí)資產(chǎn)管理計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，認(rèn)真考慮資產(chǎn)管理計(jì)劃存在的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷并謹(jǐn)慎作出投資決策。 

本計(jì)劃屬于[相應(yīng)評(píng)級(jí)水平]風(fēng)險(xiǎn)投資品種，適合風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、承受能力[相應(yīng)評(píng)級(jí)水平]的合格投資者。根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，管理人[具體機(jī)構(gòu)名稱]以及投資者分別作出如下承諾、風(fēng)險(xiǎn)揭示以及聲明： 

一、管理人聲明與承諾 

（一）管理人向投資者聲明，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）辦理資產(chǎn)管理計(jì)劃備案不作為對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)安全和投資者收益的保證，也不表明協(xié)會(huì)對(duì)備案材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性作出保證。 

（二）管理人保證在投資者簽署資產(chǎn)管理合同前已（或者已委托銷售機(jī)構(gòu)）向投資者揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)了解投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。（三）管理人承諾按照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理運(yùn)用資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，不保證資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益。 

二、風(fēng)險(xiǎn)揭示 

（一）特殊風(fēng)險(xiǎn)揭示 

[具體風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)由管理人根據(jù)資產(chǎn)管理計(jì)劃的特殊性闡明] 

若存在下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)特別揭示風(fēng)險(xiǎn)： 

1.資產(chǎn)管理合同與合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)； 

2.資產(chǎn)管理計(jì)劃委托募集所涉風(fēng)險(xiǎn)； 

3.募集失敗所涉風(fēng)險(xiǎn)； 

4.未在協(xié)會(huì)完成備案手續(xù)所涉風(fēng)險(xiǎn)； 

5.份額轉(zhuǎn)讓所涉風(fēng)險(xiǎn)； 

6.設(shè)置份額持有人大會(huì)所涉風(fēng)險(xiǎn)； 

7.未聘請(qǐng)托管機(jī)構(gòu)所涉風(fēng)險(xiǎn)； 

8.聘請(qǐng)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)所涉風(fēng)險(xiǎn)； 

9.投資非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)、股權(quán)類資產(chǎn)、期貨和衍生品類資產(chǎn)所涉風(fēng)險(xiǎn)； 

10.投資境外資產(chǎn)所涉風(fēng)險(xiǎn)； 

11.聘請(qǐng)投資顧問所涉風(fēng)險(xiǎn)； 

12.分級(jí)資產(chǎn)管理計(jì)劃各類份額所涉風(fēng)險(xiǎn)； 

13.從事重大關(guān)聯(lián)交易、一般關(guān)聯(lián)交易所涉風(fēng)險(xiǎn)； 

14.使用攤余成本法等特殊估值方法所涉風(fēng)險(xiǎn)； 

15.使用側(cè)袋機(jī)制等流動(dòng)性管理工具所涉風(fēng)險(xiǎn)； 

16.其他特殊風(fēng)險(xiǎn)。 

（二）一般風(fēng)險(xiǎn)揭示 

1.本金損失風(fēng)險(xiǎn)

管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，但不保證資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)中的認(rèn)（申）購資金本金不受損失，也不保證一定盈利以及最低收益。 

2.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 

資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資品種價(jià)格因受經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素影響而引起的波動(dòng)，導(dǎo)致收益水平變化產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。主要包括：政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn)、再投資風(fēng)險(xiǎn)等。

3.管理風(fēng)險(xiǎn) 

資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作過程中，管理人依據(jù)資產(chǎn)管理合同約定管理和運(yùn)用資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，由資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)以及投資者承擔(dān)。 

4.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) 

資產(chǎn)管理計(jì)劃因市場(chǎng)整體或投資品種流動(dòng)性不足、應(yīng)付可能出現(xiàn)的投資者巨額退出或者大額退出等原因，不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金會(huì)對(duì)資產(chǎn)價(jià)格造成重大不利影響的風(fēng)險(xiǎn)。 

5.信用風(fēng)險(xiǎn) 

因債務(wù)人、交易對(duì)手或持倉金融頭寸的發(fā)行人未能按時(shí)履約或者信用資質(zhì)惡化，給資產(chǎn)管理計(jì)劃帶來損失的風(fēng)險(xiǎn)。 

6.稅收風(fēng)險(xiǎn) 

資產(chǎn)管理計(jì)劃所適用的稅收征管法律法規(guī)可能會(huì)由于國家相關(guān)稅收政策調(diào)整而發(fā)生變化，投資者收益也可能因相關(guān)稅收政策調(diào)整而受到影響。 

7.其他風(fēng)險(xiǎn) 

包括但不限于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)生不可抗力事件的風(fēng)險(xiǎn)等。 

三、投資者聲明與承諾 

作為資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者，本人/機(jī)構(gòu)已充分了解并謹(jǐn)慎評(píng)估自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自愿自行承擔(dān)投資該計(jì)劃所面臨的風(fēng)險(xiǎn)。本人/機(jī)構(gòu)作出以下陳述和聲明，并確認(rèn)（自然人投資者在每段段尾“【________】”內(nèi)簽名，機(jī)構(gòu)投資者 在本頁、尾頁蓋章，加蓋騎縫章）其內(nèi)容的真實(shí)和準(zhǔn)確： 

1.本人/機(jī)構(gòu)已仔細(xì)閱讀資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)法律文件和其他文件，充分理解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)、本計(jì)劃運(yùn)作方式及風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)由上述風(fēng)險(xiǎn)引致的全部后果?！綺_______】 

2.本人/機(jī)構(gòu)知曉，管理人、銷售機(jī)構(gòu)、托管人及相關(guān)機(jī)構(gòu)不應(yīng)當(dāng)對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保?！綺_______】 

3.本人/機(jī)構(gòu)符合《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》有關(guān)合格投資者的要求，并已按照管理人或銷售機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)證明文件?！綺_______】 

4.本人/機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀并完全理解資產(chǎn)管理合同的所有內(nèi)容，并愿意自行承擔(dān)購買資產(chǎn)管理計(jì)劃的法律責(zé)任。【________】 

5.本人/機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀并完全理解資產(chǎn)管理合同第××章第××節(jié)“當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)”的所有內(nèi)容，并愿意自行承擔(dān)購買資產(chǎn)管理計(jì)劃的法律責(zé)任?！綺_______】 

6.本人/機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀并完全理解資產(chǎn)管理合同第××章第××節(jié)“資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資”的所有內(nèi)容，并愿意自行承擔(dān)購買資產(chǎn)管理計(jì)劃的法律責(zé)任?！綺_______】 

7.本人/機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀并完全理解資產(chǎn)管理合同第××章第××節(jié)“資產(chǎn)管理計(jì)劃的費(fèi)用與稅收”中的所有內(nèi)容?！綺_______】 

8.本人/機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀并完全理解資產(chǎn)管理合同第××章第××節(jié)“爭(zhēng)議的處理”中的所有內(nèi)容?！綺_______】 

9.本人/機(jī)構(gòu)已經(jīng)配合管理人或其銷售機(jī)構(gòu)提供了法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，以配合上述機(jī)構(gòu)完成投資者適當(dāng)性管理、非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查以及反洗錢等監(jiān)管規(guī)定的工作。

本人/機(jī)構(gòu)承諾上述信息資料及身份證明文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效?！綺_______】 

10.本人/機(jī)構(gòu)知曉，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為資產(chǎn)管理計(jì)劃辦理備案不構(gòu)成對(duì)管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)安全的保證。【________】 

11.本人/機(jī)構(gòu)承諾本次投資行為是為本人/機(jī)構(gòu)購買（參與）資產(chǎn)管理計(jì)劃?！綺_______】 

12.本人/機(jī)構(gòu)承諾不以非法拆分轉(zhuǎn)讓為目的購買資產(chǎn)管理計(jì)劃，不會(huì)突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，將資產(chǎn)管理計(jì)劃份額或其收益權(quán)進(jìn)行非法拆分轉(zhuǎn)讓?！綺_______】 

13.本人/機(jī)構(gòu)知悉本風(fēng)險(xiǎn)揭示書的揭示事項(xiàng)僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明投資者參與資產(chǎn)管理計(jì)劃所面臨的全部風(fēng)險(xiǎn)和可能導(dǎo)致投資者資產(chǎn)損失的所有因素?！綺_______】 

投資者（自然人簽字或機(jī)構(gòu)蓋章）： 

日期： 

管理人（蓋章）： 

日期： 

銷售機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人（簽字）[集合資產(chǎn)管理計(jì)劃適用]： 

日期：