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單一資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同 內(nèi)容與格式指引 

第一章 總 則 

第一條 根據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國期貨和衍生品法》《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作規(guī)定》）等法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國證監(jiān)會(huì)）規(guī)定以及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）自律規(guī)則，制定本指引。 

第二條 證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過契約形式為單一投資者辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，投資者、管理人和托管人（如有）作為合同當(dāng)事人訂立資產(chǎn)管理合同，適用本指引。 

第三條 資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循平等自愿、公平、誠實(shí)信用原則訂立資產(chǎn)管理合同，維護(hù)投資者合法權(quán)益，不得損害國家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。 

第四條 資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)訂明本指引規(guī)定的內(nèi)容。對(duì)當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)有重大影響，但本指引未予以規(guī)定的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中訂明。 

在不違反《基金法》《管理辦法》《運(yùn)作規(guī)定》等相關(guān)法律、行政法規(guī)以及其他有關(guān)規(guī)定的前提下，資產(chǎn)管理合同可以訂明本指引規(guī)定內(nèi)容之外的事項(xiàng)。 

本指引部分具體要求確不適用的，當(dāng)事人可以對(duì)合同內(nèi)容作出合理調(diào)整和變動(dòng)，但應(yīng)當(dāng)在《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中向投資者特別揭示，并在資產(chǎn)管理計(jì)劃備案時(shí)出具書面說明。 

第五條 資產(chǎn)管理合同不得存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 

第六條 單一資產(chǎn)管理計(jì)劃可以約定不聘請(qǐng)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，但應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確保障資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。 

第七條 管理人違反本指引的，協(xié)會(huì)將依據(jù)相關(guān)自律規(guī)則，采取自律管理或者紀(jì)律處分措施。 

第二章 資產(chǎn)管理合同封面和目錄 

第八條 資產(chǎn)管理合同封面應(yīng)當(dāng)標(biāo)有“XX單一資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同”的字樣與合同編號(hào)，封面下端應(yīng)當(dāng)標(biāo)明投資者、管理人以及托管人（如有）名稱的全稱。 

第九條 資產(chǎn)管理合同目錄應(yīng)當(dāng)自首頁開始排印。目錄應(yīng)當(dāng)訂明各個(gè)具體標(biāo)題以及相應(yīng)的頁碼。 

第十條 資產(chǎn)管理計(jì)劃的產(chǎn)品名稱應(yīng)當(dāng)為“管理人簡(jiǎn)稱 +XX單一資產(chǎn)管理計(jì)劃”，應(yīng)當(dāng)保持唯一性，不得存在可能誤導(dǎo)投資者的表述，并符合下列要求： 

（一）基金中基金資產(chǎn)管理計(jì)劃、管理人中管理人資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)包含“FOF”、“MOM”或者其他能反映該資 產(chǎn)管理計(jì)劃類別的字樣； 

（二）員工持股計(jì)劃、以收購上市公司為目的設(shè)立的資產(chǎn)管理計(jì)劃等具有特定投資管理目標(biāo)的資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)包含反映投資管理目標(biāo)的字樣；

（三）未經(jīng)批準(zhǔn)或者授權(quán)，不得在資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱中使用與國家重大發(fā)展戰(zhàn)略相同或者近似的字樣。不得在名稱中使用違背公序良俗或者造成不良社會(huì)影響的字樣。 

第三章 合同正文 

第一節(jié)?前 言 

第十一條 訂明訂立資產(chǎn)管理合同的依據(jù)、目的和原則。訂立資產(chǎn)管理合同的依據(jù)應(yīng)當(dāng)包括《基金法》《管理辦法》 《運(yùn)作規(guī)定》以及本指引。 

第十二條 訂明管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向協(xié)會(huì)辦理資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立、變更備案，并及時(shí)報(bào)送資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)行情況、風(fēng)險(xiǎn)情況以及終止清算報(bào)告等信息。 

訂明協(xié)會(huì)辦理資產(chǎn)管理計(jì)劃備案不代表協(xié)會(huì)對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的合規(guī)性、投資價(jià)值及投資風(fēng)險(xiǎn)作出保證和判斷，也不表明協(xié)會(huì)對(duì)備案材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性作出保證。投資者應(yīng)當(dāng)充分了解資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍、投資策略和風(fēng)險(xiǎn)收益等信息，根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力審慎選擇資產(chǎn)管理計(jì)劃，自主判斷投資價(jià)值，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

第二節(jié) 釋義

第十三條 對(duì)資產(chǎn)管理合同中具有特定法律含義的詞匯作出明確的解釋和說明。 

第三節(jié) 承諾與聲明

第十四條 訂明管理人、托管人（如有）以及投資者的承諾與聲明，內(nèi)容包括但不限于： 

（一）管理人承諾與聲明 

1.在簽訂資產(chǎn)管理合同前充分向投資者說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場(chǎng)及方式，并充分揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。 

2.已經(jīng)了解投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力，對(duì)投資者的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了充分評(píng)估。 

3.按照《基金法》恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用受托資產(chǎn)，不保證受托資產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益或者本金不受損失，以及限定投資損失金額或者比例。 

（二）托管人（如有）承諾與聲明 

1.按照《基金法》恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管受托財(cái)產(chǎn)，履行信義義務(wù)以及資產(chǎn)管理合同約定的其他義務(wù)。 

2.根據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的規(guī)定和資產(chǎn)管理合同的約定，對(duì)管理人的投資或者清算指令等進(jìn)行監(jiān)督。 

3.在管理人發(fā)生異常且無法履行管理職能時(shí)，依照法律、行政法規(guī)以及合同約定履行受托職責(zé)，維護(hù)投資者權(quán)益。 

（三）投資者承諾與聲明 

1.符合《運(yùn)作規(guī)定》合格投資者的要求，且不是管理人的董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶。 

2.向管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財(cái)產(chǎn)收入情況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，及時(shí)書面告知管理人。 

3.財(cái)產(chǎn)的來源以及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，未使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資資產(chǎn)管理計(jì)劃，且投資事項(xiàng)符合法律法規(guī)的規(guī)定以及業(yè)務(wù)決策程序的要求。 

4.已充分理解資產(chǎn)管理合同條款，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)以及所投資資產(chǎn)管理計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，知曉管理人、托管人（如有）以及相關(guān)機(jī)構(gòu)不應(yīng)對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益狀況或者本金不受損失作出任何承諾，了解“賣者盡責(zé)，買者自負(fù)”的原則，投資于本計(jì)劃將自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。 

第四節(jié) 當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)

第十五條 訂明投資者、管理人和托管人（如有）的基本情況，包括但不限于姓名/名稱、住所、聯(lián)系人、通訊地址、聯(lián)系電話等信息。 

第十六條 訂明投資者的權(quán)利，包括但不限于： 

（一）按照資產(chǎn)管理合同的約定取得資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)收益； 

（二）取得清算后的剩余資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)； 

（三）按照資產(chǎn)管理合同的約定參與、退出資產(chǎn)管理計(jì)劃； 

（四）按照資產(chǎn)管理合同約定的時(shí)間和方式獲得資產(chǎn)管理計(jì)劃的信息披露資料； 

（五）監(jiān)督管理人、托管人（如有）履行投資管理和托管義務(wù)的情況； 

（六）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)規(guī)定和資產(chǎn)管理合同約定的其他權(quán)利。 

第十七條 訂明投資者的義務(wù)，包括但不限于： 

（一）認(rèn)真閱讀并遵守資產(chǎn)管理合同，保證投資資金的來源及用途合法； 

（二）接受合格投資者認(rèn)定程序，如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能 力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力問卷，如實(shí)提供資金來源、金融資產(chǎn)、收入及負(fù)債情況，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，簽署合格投資者相關(guān)文件； 

（三）除公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品外，以合伙企業(yè)、契約等非法人形式直接或者間接投資于資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)向管理人充分披露實(shí)際投資者和最終資金來源； 

（四）按照規(guī)定向管理人提供信息資料以及身份證明文件，配合管理人完成投資者適當(dāng)性管理、非居民金融賬戶涉稅信息的盡職調(diào)查、反洗錢等監(jiān)管規(guī)定的工作； 

（五）認(rèn)真閱讀并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書； 

（六）按照資產(chǎn)管理合同的約定，將參與資金交付管理人和托管人（如有）分別進(jìn)行投資管理和資產(chǎn)托管，以參與資金為限，承擔(dān)資產(chǎn)管理計(jì)劃虧損或者終止的有限責(zé)任； 

（七）按照資產(chǎn)管理合同的約定承擔(dān)資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理費(fèi)、業(yè)績報(bào)酬（如有）、托管費(fèi)（如有）及稅費(fèi)等合理費(fèi)用； 

（八）不得違反資產(chǎn)管理合同的約定干涉管理人的投資行為；

（九）不得從事任何有損資產(chǎn)管理計(jì)劃、管理人管理的其他資產(chǎn)以及托管人（如有）托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動(dòng)； 

（十）不得利用資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)信息進(jìn)行內(nèi)幕交易或者其他不當(dāng)、違法的證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)； 

（十一）保守商業(yè)秘密，不得泄露資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資計(jì)劃、投資意向、投資信息等，依法依規(guī)提供信息的除外； 

（十二）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)規(guī)定和資產(chǎn)管理合同約定的其他義務(wù)。 

第十八條 訂明管理人的權(quán)利，包括但不限于： 

（一）按照資產(chǎn)管理合同約定，獨(dú)立管理和運(yùn)用資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)； 

（二）按照資產(chǎn)管理合同約定及時(shí)、足額獲得管理人管理費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬（如有）； 

（三）按照有關(guān)規(guī)定和資產(chǎn)管理合同約定行使因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利； 

（四）自行提供或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)認(rèn)可的服務(wù)機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)管理計(jì)劃提供估值與核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等服務(wù)，并對(duì)其行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查； 

（五）以管理人的名義，代表資產(chǎn)管理計(jì)劃行使投資過程中產(chǎn)生的權(quán)屬登記等權(quán)利； 

（六）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)規(guī)定和資產(chǎn)管理合同約定的其他權(quán)利。 

第十九條 訂明管理人的義務(wù)，包括但不限于： 

（一）依法辦理資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案事宜；

（二）按照協(xié)會(huì)要求報(bào)送資產(chǎn)管理計(jì)劃產(chǎn)品運(yùn)行信息； 

（三）對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估； 

（四）制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，向投資者充分揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)； 

（五）按照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則履行受托人義務(wù)，管理和運(yùn)用資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)； 

（六）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)； 

（七）建立健全內(nèi)部管理制度，保證本資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)與其管理的其他資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)、管理人的固有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同資產(chǎn)管理計(jì)劃的受托財(cái)產(chǎn)分別管理，分別記賬，進(jìn)行投資； 

（八）按照資產(chǎn)管理合同約定接受投資者和托管人（如有）的監(jiān)督； 

（九）對(duì)《管理辦法》第三十八條第（五）項(xiàng)規(guī)定的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)和相關(guān)交易主體進(jìn)行充分的盡職調(diào)查，形成書面工作底稿，并制作盡職調(diào)查報(bào)告； 

（十）按照資產(chǎn)管理合同約定負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理計(jì)劃會(huì)計(jì)核算并編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告； 

（十一）按照資產(chǎn)管理合同的約定確定收益分配方案，及時(shí)向投資者分配收益； 

（十二）編制向投資者披露的資產(chǎn)管理計(jì)劃季度、年度等定期報(bào)告； 

（十三）辦理與受托財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

（十四）以管理人的名義，代表投資者利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為； 

（十五）對(duì)于托管人（如有）違反法律、行政法規(guī)規(guī)定或者資產(chǎn)管理合同，對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)以及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止，并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)； 

（十六）公平對(duì)待所管理的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)以及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；不得向管理人以及任何第三人輸送利益；不得委托第三人運(yùn)作資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)； 

（十七）不得利用資產(chǎn)管理計(jì)劃，通過直接投資、投資其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品或者與他人進(jìn)行交叉融資安排等方式，違規(guī)為本機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方提供融資； 

（十八）保存資產(chǎn)管理計(jì)劃的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料和數(shù)據(jù)，保存期限自資產(chǎn)管理計(jì)劃終止之日起不得少于20年； 

（十九）保守商業(yè)秘密，不得泄露資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資計(jì)劃、投資意向、投資信息等，依法依規(guī)提供信息的除外； 

（二十）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)、協(xié)會(huì)并通知托管人（如有）和投資者； 

（二十一）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)規(guī)定和資產(chǎn)管理合同約定的其他義務(wù)。 

第二十條 訂明托管人（如有）的權(quán)利，包括但不限于：

（一）按照資產(chǎn)管理合同約定，依法保管資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)； 

（二）按照資產(chǎn)管理合同約定，及時(shí)、足額獲得資產(chǎn)管理計(jì)劃托管費(fèi)用； 

（三）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)規(guī)定和資產(chǎn)管理合同約定的其他權(quán)利。 

第二十一條 訂明托管人（如有）的義務(wù)，包括但不限于： 

（一）安全保管資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)；