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圍繞私募基金的風(fēng)險(xiǎn)管理話(huà)題一直余音未消，隨著監(jiān)管部門(mén)對(duì)私募基金管理人及私募基金的監(jiān)管日趨規(guī)范和嚴(yán)格，合規(guī)風(fēng)控崗的作用也越來(lái)越凸顯。在當(dāng)前的私募管理人登記申請(qǐng)中，合規(guī)風(fēng)控高管的勝任能力，成為最大的“攔路虎”。
隨著公司的發(fā)展，風(fēng)控高管不可避免會(huì)出現(xiàn)變更、離職、換崗的情況，本期我們就風(fēng)控總監(jiān)的變更流程，來(lái)給大家做完整的操作指引。
流程1：原風(fēng)控本機(jī)構(gòu)離職
原風(fēng)控負(fù)責(zé)人在本機(jī)構(gòu)辦理離職手續(xù)，解除勞動(dòng)合同，管理人出具《離職證明》備用（協(xié)會(huì)申請(qǐng)重大事項(xiàng)變更的時(shí)候需提交），模板可通過(guò)“前海越秀”公眾號(hào)直接向客服索取。
流程2：確定候選人
合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人是管理人必須設(shè)置的高管崗位，管理人在招聘新風(fēng)控的時(shí)候，需要對(duì)其資質(zhì)和勝任能力進(jìn)行評(píng)估，確保其符合協(xié)會(huì)審核要求?？梢詮囊韵聨讉€(gè)維度進(jìn)行初步判斷：
（一）從業(yè)資格：
從事私募投資基金業(yè)務(wù)的各類(lèi)私募基金管理人的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。
（二）兼職限制：
　1．不得在非關(guān)聯(lián)的私募機(jī)構(gòu)兼職；
　2．不得在與私募業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)兼職；
　3．私募基金管理人的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人原則上不應(yīng)兼職；若有兼職情形，應(yīng)當(dāng)提供兼職合理性相關(guān)證明材料（包括但不限于兼職的合理性、勝任能力、如何公平對(duì)待服務(wù)對(duì)象、是否違反競(jìng)業(yè)禁止規(guī)定等材料）。
（三）年齡限制：
年紀(jì)與行業(yè)平均水平保持一致，不建議90后
（四）任職要求：
1、具有 3 年以上合規(guī)風(fēng)控經(jīng)驗(yàn)，如曾任私募基金管理人的風(fēng)控負(fù)責(zé)人、其他金融機(jī)構(gòu)風(fēng)控部職員等；
2、負(fù)責(zé)私募合規(guī)風(fēng)控的高管人員，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立地履行對(duì)內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告和建議的職能，對(duì)因失職瀆職導(dǎo)致內(nèi)部控制失效造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。
上述要求為負(fù)責(zé)私募合規(guī)/風(fēng)控的高管人員人選的基本要求，實(shí)操中隨協(xié)會(huì)審核口徑收緊、公司團(tuán)隊(duì)的整體情況，對(duì)風(fēng)控負(fù)責(zé)人的資質(zhì)要求存在彈性，如有合適的履歷，前海越秀可以先行預(yù)判，查看其綜合情況后再定。
流程3：新風(fēng)控原機(jī)構(gòu)離職
新風(fēng)控人選需要在原任職機(jī)構(gòu)辦理離職手續(xù)，一般存在以下幾種情況對(duì)應(yīng)不同的操作辦理方式，涉及協(xié)會(huì)人員系統(tǒng)操作手冊(cè)可通過(guò)“前海越秀”公眾號(hào)直接向客服索取。
1. 非私募機(jī)構(gòu)離職：
正常辦理離職手續(xù)，無(wú)需系統(tǒng)操作。
2. 私募機(jī)構(gòu)正常離職：
若新風(fēng)控在原機(jī)構(gòu)擔(dān)任高管，需要原機(jī)構(gòu)在A(yíng)mbers系統(tǒng)通過(guò)重大事項(xiàng)變更刪除原風(fēng)控，審核通過(guò)后的次日，在人員系統(tǒng)做離職處理；
若新風(fēng)控在原機(jī)構(gòu)不擔(dān)任高管，只需要在原機(jī)構(gòu)的人員系統(tǒng)辦理離職。
3. 私募機(jī)構(gòu)強(qiáng)制離職：
原機(jī)構(gòu)因各種原因無(wú)法辦理正常離職的，若新風(fēng)控在原機(jī)構(gòu)擔(dān)任高管，可以向協(xié)會(huì)申請(qǐng)強(qiáng)制離職，強(qiáng)制離職辦理方法詳見(jiàn)模板；若新風(fēng)控在原機(jī)構(gòu)不擔(dān)任高管，需要與原機(jī)構(gòu)溝通辦理正常離職操作。
流程4：新風(fēng)控簽署勞動(dòng)合同并繳納社保
管理人給新風(fēng)控高管辦理入職手續(xù)，簽署勞動(dòng)合同，并按勞動(dòng)合同簽署日期和約定為其繳納社保
流程5：協(xié)會(huì)平臺(tái)報(bào)送
1.在協(xié)會(huì)人員系統(tǒng)注冊(cè)或調(diào)整新風(fēng)控高管證書(shū)信息。
2. 在協(xié)會(huì)資管平臺(tái)提交重大事項(xiàng)變更材料，提交等待協(xié)會(huì)審核。
流程6：反饋整改
重大事項(xiàng)變更申請(qǐng)的審核周期一般為5-10個(gè)工作日，管理人根據(jù)協(xié)會(huì)反饋要求進(jìn)行整改和說(shuō)明，在做風(fēng)控高管變更的時(shí)候我們最常見(jiàn)反饋就是新風(fēng)控負(fù)責(zé)人的勝任能力問(wèn)題，需要新風(fēng)控提供脫敏工作底稿/工作情況補(bǔ)充說(shuō)明其任職能力。
流程7：審核通過(guò)
管理人的重大事項(xiàng)變更申請(qǐng)經(jīng)協(xié)會(huì)審核通過(guò)后，協(xié)會(huì)公示系統(tǒng)的信息會(huì)同步更新。