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依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金備案須知》等相關(guān)法律法規(guī)，私募基金管理人投資經(jīng)理發(fā)生變更時，應(yīng)及時在協(xié)會資管平臺進行產(chǎn)品重大事項變更。而針對投資經(jīng)理變更的具體流程及常見問題，本文將做詳細的梳理與解讀，以幫助管理人順利完成變更，合規(guī)展業(yè)。
Part 1基金產(chǎn)品投資經(jīng)理變更適用范圍
已備案私募基金產(chǎn)品投資經(jīng)理發(fā)生變更時，確認變更人選簽署完勞動合同后，管理人需要在協(xié)會資管平臺進行產(chǎn)品重大事項變更。
Part 2相關(guān)法規(guī)依據(jù)
一、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》
第二十五條　私募基金管理人應(yīng)當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內(nèi)容真實、準確、完整。發(fā)生重大事項的，應(yīng)當在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。
二、《私募投資基金備案須知》
私募投資基金發(fā)生以下重大事項的，管理人應(yīng)當在 5 個工作日內(nèi)向協(xié)會報送相關(guān)事項并向投資者披露：
1. 管理人、托管人發(fā)生變更的；
2. 基金合同發(fā)生重大變化的；
3. 基金觸發(fā)巨額贖回的；
4. 涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁、財產(chǎn)糾紛的；
5. 投資金額占基金凈資產(chǎn) 50%及以上的項目不能正常退 出的；
6. 對基金持續(xù)運行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。
三、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》
第三十八條　私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反本辦法第七條、第八條、第十一條、第十四條至第十七條、第二十四條至第二十六條規(guī)定的，以及有本辦法第二十三條第一項至第七項和第九項所列行為之一的，責令改正，給予警告并處3萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告并處3萬元以下罰款；有本辦法第二十三條第八項行為的，按照《證券法》和《期貨交易管理條例》的有關(guān)規(guī)定處罰；構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機關(guān)追究刑事責任。
Part 3投資經(jīng)理變更流程
步驟1  確保擬變更為投資經(jīng)理人員的從業(yè)資質(zhì)
私募基金產(chǎn)品的投資經(jīng)理需取得基金從業(yè)資格，并在協(xié)會人員管理系統(tǒng)進行從業(yè)資格注冊https://human.amac.org.cn/。

步驟2 投資經(jīng)理認定及變更決議

擔任私募基金產(chǎn)品投資經(jīng)理的人員，需取得基金從業(yè)資格，此外，其工作經(jīng)歷也需滿足一定要求，可優(yōu)先考慮有三年可追溯產(chǎn)品投資經(jīng)驗及業(yè)績的人員，之后，可出具以持有人為接收對象的《投資經(jīng)理變更決議》。

步驟3 投資經(jīng)理業(yè)績佐證

新任職的投資經(jīng)理，可在從業(yè)人員管理平臺報送過往業(yè)績，作為崗位勝任能力的證明，業(yè)績證明材料通常為托管人出具的簽章版凈值序列表，如需工作證明，可找當時所在的工作單位出具，投資經(jīng)理業(yè)績證明可參考如下提供：
①曾管理的基金/產(chǎn)品的托管機構(gòu)或?qū)徲嫏C構(gòu)出具的，該名人員管理期間的基金/產(chǎn)品凈值變化情況證明；
②第三方評價機構(gòu)出具的該名人員管理期間的基金/產(chǎn)品凈值變化情況證明；
③曾管理的基金/產(chǎn)品在該名人員管理期間的定期報告復(fù)印件，并說明自己管理的業(yè)績區(qū)間；
④曾任職單位出具的所管理的證券、期貨自營賬戶凈值變化情況證明；
⑤聘任私募證券投資基金管理人擔任投資顧問的機構(gòu)出具的，該名人員管理產(chǎn)品期間的產(chǎn)品凈值變化情況證明；
⑥其他基金業(yè)協(xié)會認可的可核查可驗證的基金/產(chǎn)品投資業(yè)績證明文件。其中投資間隔說明文件是指在每段投資經(jīng)歷之間間隔小于一年時需要上傳相關(guān)說明，如果不需要可不填。

步驟4 協(xié)會資管業(yè)務(wù)綜合平臺發(fā)起“產(chǎn)品重大變更”

管理人于資管綜合平臺發(fā)起產(chǎn)品事項變更，按提示填寫信息及上傳《投資經(jīng)理變更決議》
步驟5 反饋整改
產(chǎn)品事項變更申請的審核周期一般為2-10個工作日，管理人根據(jù)協(xié)會反饋要求進行整改。
步驟6 審核通過
管理人旗下產(chǎn)品的投資經(jīng)理變更申請經(jīng)協(xié)會審核通過后，信息會予以更新。
Part 4投資經(jīng)理變更常見問題
Q1產(chǎn)品投資經(jīng)理變更一般提交后多久能通過？
答：如材料無誤，一般2-10個工作日可通過變更申請。
Q2普通從業(yè)人員可以作為產(chǎn)品的投資經(jīng)理嗎？
答：具有相關(guān)投資經(jīng)驗的普通從業(yè)人員（非風控崗）可以擔任。
Q3產(chǎn)品投資經(jīng)理變更需要作合同變更或簽署補充協(xié)議書嗎？
答：一般需要簽署補充協(xié)議，基金合同另有約定的除外。


投資經(jīng)理變更，涉及從業(yè)人員系統(tǒng)填報、資產(chǎn)管理綜合報送平臺產(chǎn)品重大事項變更審核，有疑問歡迎聯(lián)系我們，電話微信18688782849。