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證券私募基金產(chǎn)品清算指引（完整清算）
來源：越秀私募服務(wù)
瀏覽：2647
時(shí)間：2020-09-17 15:33:22
私募基金管理人旗下基金產(chǎn)品因合同到期（包括延期后到期）、合同提前終止而導(dǎo)致基金產(chǎn)品清算的情形，需在協(xié)會資管平臺報(bào)送清算相關(guān)數(shù)據(jù)，上傳清算報(bào)告（如涉及多次清算，上傳所有的清算報(bào)告，并匯總報(bào)送清算數(shù)據(jù)）并作產(chǎn)品清算合規(guī)承諾，辦理產(chǎn)品清算報(bào)備。
在這里針對證券私募基金的產(chǎn)品清算為大家分享實(shí)操流程（主要以完整清算的“清算結(jié)束”流程來進(jìn)行分享）。
流程1準(zhǔn)備《清盤報(bào)告》、《清算情況表》及《投資者信息表》
在協(xié)會資管業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺做產(chǎn)品清算報(bào)備，需上傳待報(bào)送產(chǎn)品的《清算報(bào)告》、《清算情況表》及《投資者信息表》，這三項(xiàng)一般由托管人編制后出具給管理人（如基金產(chǎn)品無托管，可由管理人或其委托的第三方出具），此處附上協(xié)會的《清算情況表》模板。
流程2填寫清算信息
在這里針對證券私募基金的產(chǎn)品清算為大家分享實(shí)操流程（主要以完整清算的“清算結(jié)束”流程來進(jìn)行分享）。
流程1準(zhǔn)備《清盤報(bào)告》、《清算情況表》及《投資者信息表》
在協(xié)會資管業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺做產(chǎn)品清算報(bào)備，需上傳待報(bào)送產(chǎn)品的《清算報(bào)告》、《清算情況表》及《投資者信息表》，這三項(xiàng)一般由托管人編制后出具給管理人（如基金產(chǎn)品無托管，可由管理人或其委托的第三方出具），此處附上協(xié)會的《清算情況表》模板。
流程2填寫清算信息
按協(xié)會資管業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺“產(chǎn)品清算”模塊填寫要求，據(jù)實(shí)填寫產(chǎn)品清算信息。
（一）清算開始o(jì)r清算結(jié)束
如管理人預(yù)計(jì)清算程序可在20個(gè)工作日內(nèi)完結(jié)的，待基金清算完成后勾選“清算結(jié)束”按鈕，發(fā)起產(chǎn)品清算；
如管理人預(yù)計(jì)短期內(nèi)清算不完，需要多次清算的，可勾選”清算開始“按鈕提交基金開始清算時(shí)的有關(guān)信息并提交審核；待基金完成清算后，再次點(diǎn)擊”基金清算“按鈕，補(bǔ)充提交本基金其他清算信息即可。
（二）清算時(shí)間
從產(chǎn)品清算基準(zhǔn)日起至最后一次清算報(bào)告出具的時(shí)間（與清算情況表填報(bào)日期一致）。
（三）清算參與人
一般即清盤報(bào)告當(dāng)事人，通常勾選管理人及托管人即可。
流程3上傳清算報(bào)告、清算情況表等
在協(xié)會平臺上傳管理人及托管人簽章的清盤報(bào)告，并填寫上傳清算情況表。
流程4上傳《清算承諾函》
按協(xié)會要求上傳《清算承諾函》
流程5反饋整改
產(chǎn)品清盤申報(bào)的審核周期一般為3-5個(gè)工作日，管理人根據(jù)協(xié)會反饋要求進(jìn)行整改和說明即可。
流程6審核通過
若業(yè)務(wù)申報(bào)狀態(tài)由“審閱中”變?yōu)椤耙亚逅恪保瑒t該產(chǎn)品的清算申報(bào)業(yè)務(wù)已辦結(jié)。
如有清算問題，歡迎聯(lián)系我們咨詢溝通，電話微信18688782849.
如管理人預(yù)計(jì)清算程序可在20個(gè)工作日內(nèi)完結(jié)的，待基金清算完成后勾選“清算結(jié)束”按鈕，發(fā)起產(chǎn)品清算；
如管理人預(yù)計(jì)短期內(nèi)清算不完，需要多次清算的，可勾選”清算開始“按鈕提交基金開始清算時(shí)的有關(guān)信息并提交審核；待基金完成清算后，再次點(diǎn)擊”基金清算“按鈕，補(bǔ)充提交本基金其他清算信息即可。
（二）清算時(shí)間
從產(chǎn)品清算基準(zhǔn)日起至最后一次清算報(bào)告出具的時(shí)間（與清算情況表填報(bào)日期一致）。
（三）清算參與人
一般即清盤報(bào)告當(dāng)事人，通常勾選管理人及托管人即可。
流程3上傳清算報(bào)告、清算情況表等
在協(xié)會平臺上傳管理人及托管人簽章的清盤報(bào)告，并填寫上傳清算情況表。
流程4上傳《清算承諾函》
按協(xié)會要求上傳《清算承諾函》
產(chǎn)品清盤申報(bào)的審核周期一般為3-5個(gè)工作日，管理人根據(jù)協(xié)會反饋要求進(jìn)行整改和說明即可。
流程6審核通過
若業(yè)務(wù)申報(bào)狀態(tài)由“審閱中”變?yōu)椤耙亚逅恪保瑒t該產(chǎn)品的清算申報(bào)業(yè)務(wù)已辦結(jié)。
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