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私募投資基金備案指引第3號-私募投資基金變更管理人

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

2023年9月28日

第一條 為了規(guī)范私募投資基金（以下簡稱私募基金）變更管理人業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理條例》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金登記備案辦法》（以下簡稱《登記備案辦法》）等，制定本指引。

第二條 已在協(xié)會備案的私募基金，提請辦理私募基金變更管理人業(yè)務(wù)的，適用本指引。

第三條 私募基金原管理人（以下簡稱原管理人）和變更后的私募基金新管理人（以下簡稱新管理人）應(yīng)當(dāng)遵循投資者利益優(yōu)先原則，明確管理人變更程序、職責(zé)劃分情況和權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)移等，妥善處置基金財產(chǎn)。

第四條 私募基金的管理人擬發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和基金合同、合伙協(xié)議或者公司章程（以下統(tǒng)稱基金合同）約定履行變更程序。私募基金變更管理人須經(jīng)持有基金份額三分之二以上的投資者同意。

基金合同未約定變更管理人程序的，應(yīng)當(dāng)按照合同約定的決策機(jī)制，通過召開基金份額持有人大會、合伙人會議或者股東會等方式?jīng)Q議，并符合下列要求：

（一）決議機(jī)構(gòu)具有相應(yīng)的決議權(quán)限；

（二）決議程序符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和基金合同的約定，除另有規(guī)定外，決議事項應(yīng)當(dāng)經(jīng)所持

表決權(quán)占基金份額三分之二以上的投資者同意；

（三）決議內(nèi)容符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和基金合同的約定；

（四）決議內(nèi)容未損害投資者合法權(quán)益。

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第五條 新管理人應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

（一）具備持續(xù)展業(yè)能力，且不存在《登記備案辦法》第四十二條規(guī)定的情形；

（二）有正在管理的私募基金，但原管理人、新管理人受同一實際控制人控制的除外；

（三）符合專業(yè)化運營原則，新管理人業(yè)務(wù)類型與私募基金類型一致；

（四）中國證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他要求。

第六條 提請辦理私募基金變更管理人業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向協(xié)會提交下列材料：

（一）變更私募基金管理人的原因和合理性說明；

（二）原管理人、新管理人、投資者、私募基金托管人（如有）共同簽署的同意變更管理人的協(xié)議，或者基金份額持有人大會、合伙人會議或者股東會通過的同意變更管理人的決議；

（三）解除原基金合同或者委托管理協(xié)議的法律文件（如有）；

（四）新基金合同或者委托管理協(xié)議；

（五）私募基金托管人（如有）對新管理人是否符合本指引第五條規(guī)定發(fā)表的意見；

（六）合伙型或者公司型基金工商登記信息發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)提交變更后的工商登記信息；

（七）信息變更承諾函；

（八）中國證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他材料。

第七條 私募基金管理人發(fā)生變更的，原管理人應(yīng)當(dāng)自變更之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會履行變更手續(xù)，按照本指引第六條規(guī)定提交材料并經(jīng)新管理人確認(rèn)。

第八條 私募基金有下列情形之一，無法由原管理人向協(xié)會提請變更申請的，由新管理人向協(xié)會履行變更手續(xù)：

（一）原管理人依法解散、注銷，依法被撤銷、吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被依法宣告破產(chǎn)；

（二）原管理人被協(xié)會注銷、撤銷登記；

（三）投資者、私募基金托管人或者其他基金合同當(dāng)事人均無法與原管理人取得有效聯(lián)系；

（四）其他特殊情形。

第九條 私募基金有本指引第八條第一項規(guī)定情形的，新管理人應(yīng)當(dāng)提交本指引第六條規(guī)定的材料。

第十條 私募基金有本指引第八條第二項規(guī)定情形的，新管理人應(yīng)當(dāng)提交本指引第六條規(guī)定的材料。原管理人因失聯(lián)被協(xié)會注銷登記的，還應(yīng)當(dāng)提交本指引第十一條第三款規(guī)定的材料。

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第十一條 私募基金有本指引第八條第三項規(guī)定情形的，協(xié)會根據(jù)相關(guān)自律規(guī)則對原管理人進(jìn)行失聯(lián)處理。失聯(lián)處理期間，協(xié)會中止辦理管理人變更手續(xù)。

原管理人與協(xié)會取得有效聯(lián)系并被終止失聯(lián)程序，按照基金合同的約定與投資者達(dá)成有效決議、協(xié)議或者處理方案的，適用本指引第七條規(guī)定。

原管理人因失聯(lián)被注銷登記的，新管理人還應(yīng)當(dāng)按照下列要求履行變更手續(xù)：

（一）全體投資者一致同意變更管理人的，須由全體投資者、私募基金托管人（如有）簽署同意變更管理人的協(xié)議；

（二）全體投資者未達(dá)成一致意見的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會、合伙人會議或股東會形成有效決議，經(jīng)公證機(jī)關(guān)公證并由中國證監(jiān)會備案的律師事務(wù)所發(fā)表法律意見。法律意見書應(yīng)當(dāng)由對基金份額持有人大會、合伙人會議或者股東會等召集及決議程序的合法性和有效性發(fā)表明確的結(jié)論性意見。

第十二條 原管理人不同意向協(xié)會履行管理人變更手續(xù)的，新管理人可以向協(xié)會提請變更申請，協(xié)會將通過登記備案電子系統(tǒng)通知原管理人。原管理人應(yīng)當(dāng)自收到通知后5個工作日內(nèi)向協(xié)會提交不同意變更的說明材料，并在20個工作日內(nèi)向協(xié)會提交人民法院受理通知書等提起訴訟的材料。協(xié)會自收到原管理人相關(guān)材料之日起中止辦理管理人變更手續(xù)，逾期未提交的，協(xié)會恢復(fù)辦理管理人變更手續(xù)。法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

司法機(jī)關(guān)就私募基金管理人變更作出發(fā)生法律效力的判決、裁定的，原管理人或者新管理人應(yīng)當(dāng)及時向協(xié)會提交相關(guān)法律文書，協(xié)會根據(jù)相關(guān)法律文書辦理變更手續(xù)。

第十三條 投資者就變更私募基金管理人無法達(dá)成有效決議、協(xié)議或者處理方案的，應(yīng)當(dāng)按照《登記備案辦法》第五十六條的規(guī)定，由原管理人或者新管理人向協(xié)會提交下列材料：

（一）司法機(jī)關(guān)或者仲裁機(jī)構(gòu)就私募基金管理人變更作出的發(fā)生法律效力的判決、裁定或者仲裁裁決；

（二）本指引第六條規(guī)定的材料。

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第十四條 私募基金按照基金合同約定已完成管理人變更程序，但仍有少數(shù)投資者未與新管理人簽署基金合同的，新管理人應(yīng)當(dāng)建立少數(shù)投資者權(quán)益保障機(jī)制，保證公平對待所有投資者，確保少數(shù)投資者的基金份額權(quán)益不因管理人變更受到影響。

新管理人應(yīng)當(dāng)恪盡職守、勤勉盡責(zé)，持續(xù)做好基金合同簽署工作，并及時向協(xié)會提交新簽署的基金合同。

第十五條 有下列情形之一的，協(xié)會不予辦理私募基金變更管理人手續(xù)：

（一）有《登記備案辦法》第四十一條第一款規(guī)定的不予備案情形；

（二）私募基金涉嫌非法集資、非法經(jīng)營等重大違法違規(guī)行為；

（三）違反專業(yè)化運營原則，私募基金類型與私募基金管理人業(yè)務(wù)類型不一致；

（四）私募基金類型為其他類私募基金；

（五）私募基金已經(jīng)進(jìn)入清算程序；

（六）中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求協(xié)會不予辦理的；

（七）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他情形。

第十六條 協(xié)會辦理完成私募基金管理人變更手續(xù)后，通過官方網(wǎng)站對變更后的私募基金基本信息進(jìn)行公示。原管理人或者新管理人提交的變更信息、材料不完備或者不符合要求的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)協(xié)會的要求及時補(bǔ)正，或者作出解釋說明或者補(bǔ)充、修改。

有《登記備案辦法》第二十五條第一款第六項規(guī)定的情形，或者變更后不符合要求的，協(xié)會終止辦理變更，退回變更材料并說明理由。

原管理人及其控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人因涉嫌違法違規(guī)被公安、檢察、監(jiān)察機(jī)關(guān)立案調(diào)查，或者正在接受金融管理部門、自律組織的調(diào)查、檢查，尚未結(jié)案的，協(xié)會可以采取向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)或者其他相關(guān)單位征詢意見、商請有關(guān)部門指導(dǎo)、組織專家會商等方式進(jìn)行核查、研判。

第十七條 協(xié)會辦理私募基金管理人變更不涉及私募基金管理人權(quán)利義務(wù)的設(shè)定、變更或者終止，不影響私募基金相關(guān)合同的效力或者相關(guān)合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，不作為確定私募基金管理人法定身份及其權(quán)利義務(wù)的依據(jù)。

第十八條 私募基金根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理條例》第三十四條、《登記備案辦法》第五十八條的規(guī)定，按照合同約定成立專業(yè)機(jī)構(gòu)或者清算組行使管理職責(zé)的，不屬于私募基金管理人變更；專業(yè)機(jī)構(gòu)或者清算組應(yīng)當(dāng)及時向協(xié)會報送其組成情況、相關(guān)會議決議、財產(chǎn)處置方案、基金清算報告和相關(guān)訴訟仲裁情況等。協(xié)會通過官方網(wǎng)站對私募基金由專業(yè)機(jī)構(gòu)或者清算組行使相關(guān)職責(zé)的情況進(jìn)行公示。

第十九條 本指引自發(fā)布之日起施行。