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為私募管理人提供先于監(jiān)管、合規(guī)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)排查并協(xié)助撰寫自查報(bào)告。

風(fēng)險(xiǎn)排查范圍覆蓋：公司運(yùn)營(yíng)過程中的內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)隔離，關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)及利益沖突，營(yíng)銷宣傳尺度把控，募集環(huán)節(jié)的合規(guī)性審查與復(fù)核，投資人適當(dāng)性管理審核與復(fù)核，在管基金產(chǎn)品信息披露環(huán)節(jié)的合規(guī)性審查與復(fù)核。

服務(wù)流程

a) 合規(guī)自查服務(wù)需求溝通
b) 簽署服務(wù)協(xié)議
c) 支付服務(wù)費(fèi)用
d) 定制合規(guī)自查方案
e) 合規(guī)要點(diǎn)檢查及風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
f) 現(xiàn)場(chǎng)/非現(xiàn)場(chǎng)盡調(diào)及綜合評(píng)估
g) 出具合規(guī)自查報(bào)告并提供整改建議
h) 跟進(jìn)整改落實(shí)情況及時(shí)提供咨詢建議

常見問題

1、 我們的服務(wù)方式是怎樣的？
服務(wù)分為以下四個(gè)步驟，可以根據(jù)具體需求采用現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)的方式。
1) 核查：基于公司現(xiàn)存的紙質(zhì)、電子或其他介質(zhì)形式存在的記錄或文件進(jìn)行檢查，或?qū)Y產(chǎn)實(shí)物進(jìn)行檢查。
2) 訪談：自查執(zhí)行小組根據(jù)自查方案，確定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別要點(diǎn)，并與公司相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行面談或電話訪談。
3) 情況記錄：根據(jù)自查執(zhí)行小組的核查，對(duì)公司的運(yùn)營(yíng)管理、基金投資等情況進(jìn)行真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的記錄與歸檔，并據(jù)此出具詳盡的《私募合規(guī)體檢報(bào)告》或《自查報(bào)告》及相應(yīng)附件表單。
4) 總結(jié)：詳細(xì)梳理與總結(jié)，針對(duì)核查中發(fā)現(xiàn)的問題，綜合評(píng)估并提出整改建議。

2、 服務(wù)是一次性的還是每年持續(xù)定期提供自查輔導(dǎo)？

我們的服務(wù)為單項(xiàng)收費(fèi)服務(wù)。可根據(jù)公司的合規(guī)需要，在已收到監(jiān)管檢查通知后采購(gòu)服務(wù)，我們將配合公司一起面對(duì)監(jiān)管檢查。也可在半年度、年度，針對(duì)公司整體合規(guī)運(yùn)營(yíng)事項(xiàng)進(jìn)行內(nèi)部梳理，聘請(qǐng)我們站在獨(dú)立第三方視角提供咨詢建議。

3、 是否覆蓋每年證監(jiān)局或中基協(xié)的自查或現(xiàn)場(chǎng)檢查咨詢？

我們的服務(wù)為單項(xiàng)收費(fèi)服務(wù)，暫不包括日常合規(guī)咨詢。您可通過采購(gòu)我們的年度服務(wù)來實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)咨詢，年度服務(wù)包含相應(yīng)的監(jiān)管檢查或自律檢查咨詢，比如提供投資人適當(dāng)性自查報(bào)告模板、歷年監(jiān)管檢查處罰案例、合規(guī)運(yùn)營(yíng)整改建議等。