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適用范圍：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會信息公示部分新增證券類私募投顧資格公示。投資者可在基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查閱證券私募是否為“符合提供投資建議條件的第三方機(jī)構(gòu)”。2016年7月18日起，《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》生效，該規(guī)定對私募管理人開展投資顧問業(yè)務(wù)（提供投資建議）的準(zhǔn)入條件作了原則性規(guī)定。證券私募管理人若不具備“投顧資格”，則無法繼續(xù)開展投顧業(yè)務(wù)。本指引適用于幫助管理人厘清投顧資格準(zhǔn)入要求，掃除實操困惑。
相關(guān)法規(guī)：
《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》
《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃備案管理規(guī)范第2號--委托第三方機(jī)構(gòu)提供投資建議服務(wù)》
流程1：申請要求
證券類私募管理人想要開展投顧業(yè)務(wù)，需同時滿足以下兩項條件：
1）在中基協(xié)登記滿一年，已成為協(xié)會會員，經(jīng)營期間無重大違法違規(guī)記錄；
2）具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績的投資管理人員不少于3名，且最近三年無不良從業(yè)記錄。
流程2：資管平臺申請

點擊“提供投資建議服務(wù)業(yè)務(wù)申請”子欄目后，可以看到協(xié)會對提供投資建議服務(wù)業(yè)務(wù)申請的條件有四項：
1、申請機(jī)構(gòu)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記滿一年；
2、申請機(jī)構(gòu)無重大違法違規(guī)記錄；
3、申請機(jī)構(gòu)已經(jīng)成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員；

4、申請機(jī)構(gòu)具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績的投資管理人員不少于3人、無不良從業(yè)記錄。

流程3：要求1：登記滿1年
可登錄http://gs.amac.org.cn/amac-infodisc/res/pof/manager/index.html
查詢管理人機(jī)構(gòu)登記時間

流程4：要求2：申請機(jī)構(gòu)無重大違法違規(guī)記錄
此條由協(xié)會進(jìn)行審核確認(rèn)，目前暫不明確具體依據(jù)哪個數(shù)據(jù)庫。
關(guān)于企業(yè)違法違規(guī)記錄的查詢，建議可以關(guān)注
國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)
http://www.gsxt.gov.cn/

《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃備案管理規(guī)范第 2 號--委托第三方機(jī)構(gòu)提供投資建議服務(wù)》（以下簡稱“備案規(guī)范2號”）中關(guān)于資質(zhì)證明文件的描述中，有提及“全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)中第三方機(jī)構(gòu)違法違規(guī)記錄查詢結(jié)果截圖”。
流程4：要求3：成為會員
可通過公示系統(tǒng)查詢是否是會員，
“觀察會員”和“普通會員”都可以。
流程5：要求4:3+3
申請機(jī)構(gòu)具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績的投資管理人員不少于3人、無不良從業(yè)記錄。
投資管理人員：指在受國務(wù)院金融監(jiān)管部門監(jiān)管的持牌機(jī)構(gòu)或已在基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理機(jī)構(gòu)任職，具備證券、期貨自營賬戶或受托賬戶投資管理工作經(jīng)歷的人員，包括基金經(jīng)理、投資經(jīng)理、投資決策委員會成員、投資總監(jiān)，以及經(jīng)機(jī)構(gòu)授權(quán)承擔(dān)投資決策職能的其他人員。
1、投資管理人員應(yīng)取得基金從業(yè)證書資格證書；
2、從業(yè)崗位應(yīng)為高級管理人員、基金經(jīng)理或投資經(jīng)理。
投資管理業(yè)績證明文件，提供以下一項即可：
　　1、曾管理的基金/產(chǎn)品的托管機(jī)構(gòu)或?qū)徲嫏C(jī)構(gòu)出具的，該名人員管理期間的基金/產(chǎn)品凈值變化情況證明；
　　2、第三方評價機(jī)構(gòu)[7]出具的該名人員管理期間的基金/產(chǎn)品凈值變化情況證明；
　　3、曾管理的基金/產(chǎn)品在該名人員管理期間的定期報告復(fù)印件，并說明自己管理的業(yè)績區(qū)間；
　　4、曾任職單位出具的所管理的證券、期貨自營賬戶凈值變化情況證明；
　　5、聘任私募證券投資基金管理人擔(dān)任投資顧問的機(jī)構(gòu)出具的，該名人員管理產(chǎn)品期間的產(chǎn)品凈值變化情況證明；
　　6、其他基金業(yè)協(xié)會認(rèn)可的可核查可驗證的基金/產(chǎn)品投資業(yè)績證明文件。