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合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人作為管理人的關(guān)鍵高管之一，是極其重要的角色，所以，在管理人登記期間，協(xié)會審核高管資質(zhì)時，也會格外關(guān)注合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人的資質(zhì)是否勝任。
那如何判斷擬任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人是否符合管理人登記的要求呢？考慮到大家通常在招募人員階段就犯難，越秀私募根據(jù)過往實操經(jīng)驗，先為大家送上干貨，帶大家看看任職合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人的那些要求。
下面表格里展示的就是合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人的一般要求及加分項：

目前協(xié)會公示信息對于高管履歷是進(jìn)行披露的，我們可以參考公示信息中通過案例的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人履歷，來驗證其是否滿足上述總結(jié)的基本要求。

案例6月23批次通過案例

協(xié)會公示信息中，我們能看到合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人（以下簡稱A）的職務(wù)、工作經(jīng)歷、基金從業(yè)資格等情況，但暫時沒有學(xué)習(xí)經(jīng)歷和資質(zhì)證書。不過，這也不會影響我們的初步分析。
上圖的示例中，A具有15年以上的工作經(jīng)歷，并且?guī)缀跞康墓ぷ鞫际菍徲?、風(fēng)控相關(guān)?？梢钥吹?006年起A就在會計師事務(wù)所做審計相關(guān)工作，之后自2011年起A便一直在資管公司、私募機(jī)構(gòu)任職風(fēng)控經(jīng)理崗位。
從履歷上看，A非常適合擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人職務(wù)，但這還不夠完善。
判斷他是否真正合適的核心點是履職能力證明材料。
舉個例子，A在任職私募期間，對于日常的風(fēng)控事務(wù)會有一些留痕記錄，比如按時信披、按時進(jìn)行適當(dāng)性自查并撰寫自查報告、監(jiān)控交易風(fēng)險并留下檢查記錄、監(jiān)控與托管機(jī)構(gòu)的劃款往來等。這些內(nèi)容都能證明A的確從事過相關(guān)事務(wù)，具備相應(yīng)的履職能力。
這里，越秀私慕根據(jù)過往的通過案例，為大家進(jìn)行了示例匯總，供大家參考。
1、 交易計劃表審核（含公章、風(fēng)控簽名）

2、風(fēng)控審查表（含公章、風(fēng)控簽名）

3、 自查報告底稿（含公章）

4、風(fēng)險控制委員會會議紀(jì)要底稿（含公章）

5、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人與托管方的郵件往來截圖

6、 XX產(chǎn)品推送內(nèi)容和意向投資人的審核（含風(fēng)控簽名）

7、合規(guī)培訓(xùn)測評底稿-產(chǎn)品推廣（含風(fēng)控簽名）

8、風(fēng)控經(jīng)理離職證明（含公章、所任職務(wù)）

9、公司出具的工作證明（含職務(wù)、工作內(nèi)容）

不過，每個人的工作情況不同，不能一概而論。在合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人的審核過程中，還需要根據(jù)人員實際情況和擬登記管理人團(tuán)隊的整體資質(zhì)進(jìn)行綜合判斷。而如您在這方面有問題或需要專業(yè)支持，歡迎聯(lián)系我們，電話微信18688782849